日期：2025-09-01 09:55:20
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来源：中国基金报
见习记者 舍梨
8月12日，四川证监局对川财证券采取出具警示函的措施
经查，川财证券债券交易业务存在公司内部制度建设与内控机制有待完善广禾配资，从业人员管理与信息披露不到位，业务合规审查落实不到位，交易行为管理有待完善等多项问题。
自2022年以来，川财证券已经连续第四年被四川证监局出具警示函。此前公司被警示的问题包括：债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足，对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位等。
具体来看，2022年1月，四川证监局对川财证券出具警示函称，公司存在四项问题：一是对销售的基金产品准入的集中统一管理不到位；二是个别宣传推介材料用语不规范且未提交合规审查；三是基金销售业务人员资质管理不到位；四是场内基金销售投资者适当性管理不到位。
在债券承销业务方面，四川证监局对川财证券出具了两次警示函。2022年12月，四川证监局称，发现川财证券存在债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。
2023年12月，四川证监局又对川财证券出具警示函，发现川财证券存在债券承销业务个别项目尽职调查不充分，内部控制、风险控制有效性不足等问题。
2024年12月，四川证监局披露《关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出公司存在董事及监事设置情况不符合规定、董事及监事的选举未采取累积投票制度、未建立董事及监事绩效考核与薪酬管理制度等问题。
川财证券有限责任公司成立于1988年7月，前身为经四川省人民政府批准、由四川省财政出资兴办的四川省川财证券公司，是全国首家由财政国债中介机构整体转制而成的专业证券公司。
从业绩表现来看，2024年川财证券营收和净利润双双下降。年报显示，2024年，公司实现营业收入2.96亿元，同比下降0.57亿元，降幅为16.18%；利润总额为1557.65万元，同比下降1090.92万元，降幅为41.19%；净利润为1504.27万元，同比下降947.23万元，降幅为38.64%。
其中，在自营业务方面，川财证券表示加强市场研判，开展多区域、多主体实地调研，持续完善投研策略，克服债市波动，业绩总体表现稳定。
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责任编辑：杨红卜 广禾配资
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